Appearance
4.4 定量分析
阅读提示： 本章介绍风险登记册 Quantitative 标签页——将定性评估转化为可量化的工期和成本影响。涉及风险映射、3 点估算、相关性设置和 Monte Carlo 集成机制。
如果风险发生，它可能对项目产生可量化的工期和/或成本影响。Quantitative 标签页通过将风险映射到任务上来建模这些影响，进而量化所有风险对项目的整体影响。
Quantitative 标签页概览
操作路径：Risk | Register > Quantitative 标签页
两个子标签页
| 子标签页 | 用途 |
|---|---|
| Pre-Mitigated | 映射和量化缓解前风险的概率和影响 |
| Post-Mitigated | 映射和量化缓解后风险的概率和影响 |
Pre-Mitigated 的任务映射会自动复制到 Post-Mitigated。两者唯一的区别是概率和影响的大小不同。需要注意的是，如果 Mitigation Response 设为 Accept，Post-mitigation 值不可更改——因为 Accept 意味着缓解后状态与缓解前相同。
两个视图
| 视图 | 布局 |
|---|---|
| Risks View | 左侧风险列表，右侧任务列表。选中风险后显示该风险映射到的任务 |
| Tasks View | 左侧任务列表，右侧风险列表。选中任务后显示映射到该任务的风险 |
将风险映射到任务
在 Risks View 中：
| 步骤 | 操作 |
|---|---|
| 1 | 在左侧面板选中要映射的风险 |
| 2 | 在右侧面板展开 WBS 找到目标任务 |
| 3 | 勾选目标任务即可建立映射关系 |
风险可以映射到任意任务、里程碑或汇总任务。当映射成功后，下方的 Mapping 面板显示该映射的详细信息。
映射到汇总任务
风险可以映射到汇总任务（WBS 项）。当风险影响汇总任务时，该 WBS 下最后一个结束的任务的工期和成本会受到风险影响——效果等同于风险直接映射到该任务。
3 点估算
当风险映射到任务后，每个映射关系需要定义工期和成本影响的分布参数：
分布形状
| 形状 | 说明 |
|---|---|
| Triangle | 三角分布，需要 Min/Likely/Max 三个参数 |
| Uniform | 均匀分布，需要 Min/Max 两个参数 |
| Normal | 正态分布 |
| Lognormal | 对数正态分布 |
默认分布形状可通过 Risk | Risk Register | Tools | Options 中的 Default distribution shape for new impacts 设置。
参数说明
| 参数 | 说明 |
|---|---|
| Min | 最小影响值 |
| Likely | 最可能影响值（三角分布） |
| Max | 最大影响值 |
对于 Schedule 影响，参数单位是天（或项目计划单位）。对于 Cost 影响，参数是金额，可为正数（威胁）或负数（机会）。
默认值来源： 当风险映射到任务时，影响参数的默认值来自定性 Risk Scoring 中定义的范围。例如 M 级 Schedule 影响定义为 20~50 天，则映射后的默认 Min=20, Max=50。可通过 Edit | Risk Scoring` 修改。
Quantified 选项
勾选 Quantified 复选框后：
- 概率和影响值不再受定性评估的约束
- 可以输入超越定性等级范围的精确数值
- 定性标签页中的对应字段变为灰色（不可编辑）
例如：定性 Schedule 影响为 H（20~40 天），但技术评估更精确——实际影响为 Min=25, Likely=32, Max=38 天。勾选 Quantified 后可直接输入这些值。
相关性（Correlation）
Correlate - Impact Ranges（影响范围相关性）
当一个风险影响多个任务时，此选项控制这些影响在蒙特卡洛模拟中是否同步变化：
| 设置 | 效果 |
|---|---|
| 勾选 | 风险对所有受影响任务的 Impact 在每次迭代中取相同采样值 |
| 不勾选 | 各任务的 Impact 独立采样 |
典型场景： 供应商破产导致所有依赖该供应商的任务同时受到影响——应勾选 Correlate Impact Ranges。否则每个任务受到的影响程度相互独立，不符合实际情况。
Correlate - Event Existence（事件存在性相关性）
| 设置 | 效果 |
|---|---|
| 勾选（默认） | 风险发生时，所有映射的任务同时受到冲击 |
| 不勾选 | 风险发生时，各任务是否受影响独立判定 |
默认情况下，风险存在性是关联的——风险在某次迭代中一旦出现，所有映射的任务都被影响。如果某个任务的影响概率与其他任务不同，不应取消 Event Existence 关联，而应创建一个单独的、具有不同概率的风险条目。
Link in Series（串联链接）
仅在 Tasks View 标签页中可用。控制当一个任务被多个风险映射时，工期影响的计算方式：
| 选项 | 计算方式 |
|---|---|
| 不勾选（默认） | 并行模式——工期延长 = 各风险影响中的最大值 |
| 勾选 | 串联模式——工期延长 = 各风险影响的总和 |
选择建议
| 场景 | 建议 |
|---|---|
| 多个风险影响同一任务的不同方面（互不影响） | 并行模式（默认） |
| 多个风险依次发生（前一个处理完下一个接着来） | 串联模式 |
| 多个风险可能同时发生但影响叠加 | 串联模式 |
Monte Carlo 集成机制
Pre/Post-Mitigation 对比
Pre-Mitigation 和 Post-Mitigation 计划体现了风险管理分析的核心价值：
| 分析步骤 | 说明 |
|---|---|
| 1. 建立原始计划 | 只考虑估计不确定性（工期/成本三点估算），不含风险 |
| 2. 建立 Pre-Mitigation 计划 | 在原始计划上叠加所有风险 |
| 3. 建立 Post-Mitigation 计划 | 在原始计划上叠加缓解后的风险 |
| 4. 对比 S-曲线 | 三个场景的 P50/P80/P95 工期和成本对比 |
通过对比可以看出：
- 原始计划 vs Pre-Mitigation：风险对项目的总影响
- Pre-Mitigation vs Post-Mitigation：缓解措施的有效性
- 原始计划 vs Post-Mitigation：缓解后的残存风险
风险在模拟中的表现
运行风险分析时：
- 每个风险根据其 Probability 决定是否出现在该次迭代中
- 出现时，根据分布参数采样具体的 Impact 值
- 威胁用红色标记，机会用蓝色标记
- 多次迭代汇总后形成完工日期/成本的分布
Quantitative 标签页字段说明
| 字段 | 说明 |
|---|---|
| ID | 风险编号 |
| T/O | Threat 或 Opportunity |
| Title | 风险标题 |
| Quantified | 勾选后可覆盖定性默认值，输入精确定量数据 |
| Probability | 风险发生概率（默认取定性概率范围的中间值，勾选 Quantified 后可编辑） |
| Impacted Tasks | 被映射的任务 ID 列表 |
| Mitigation Cost | 缓解成本（Post-mitigated 标签页中显示） |
| Mitigation Response Title | 缓解计划标题（Post-mitigated 标签页中显示） |
成本影响建模
成本影响与工期成本的关系
成本影响可以通过两种方式处理：
| 选项 | 说明 |
|---|---|
| Cost Impacts include duration costs（未勾选） | 工期延长会增加相应的人天成本——工期依赖成本也计入风险影响 |
| Cost Impacts include duration costs（勾选） | 仅计录显式输入的成本影响，工期延长不增加人天成本 |
例如：任务上有一个 $100/天的工程师资源。风险若导致工期延长 1 天：
- 不勾选该选项：额外增加 $100 人天成本
- 勾选该选项：只计入显式输入的 $10,000 成本影响
设置路径：Risk | Risk Register | Tools | Options`
风险成本分摊
选项 Spread the risk costs across multiple impacts 控制成本影响如何在多个映射任务间分配：
| 选项状态 | 行为 |
|---|---|
| 勾选 | 总成本影响在所有映射任务间平均分配 |
| 不勾选 | 每个映射任务独立承担完整成本影响 |
案例：某跨海大桥定量建模
项目背景
某跨海大桥主桥部分，主跨 1688m，设计工期 5 年，预算 ¥65 亿。项目面临海上施工窗口期限制、大直径钻孔桩施工、大风天气影响钢箱梁吊装等多重风险。
定量建模过程
项目团队在 Qualitative 评估基础上构建了详细的定量模型：
风险映射矩阵：
| 风险 ID | 风险标题 | 影响任务数 | Schedule 影响（天） | Cost 影响（万元） |
|---|---|---|---|---|
| BR01 | 台风导致施工中断 | 8 | Triang(5,15,30) | Triang(200,500,1200) |
| BR02 | 桩基成孔塌孔 | 3 | Triang(7,14,28) | Triang(300,600,1500) |
| BR03 | 钢箱梁运输延误 | 2 | Triang(10,30,60) | Triang(100,400,1000) |
| BR04 | 桥塔爬模故障 | 1 | Triang(3,7,15) | Triang(150,350,800) |
| BR05 | 航道封航延期 | 4 | Uniform(5,20) | Uniform(100,500) |
相关性设置：
- BR01 勾选 Correlate Impact Ranges——台风对 8 个受影响任务同时产生相近影响
- BR03 取消 Event Existence 关联——两个受影响的运输任务可能独立受到延误
- 桥塔施工任务（被 BR04+BR05 同时影响）设置 Link in Series——爬模故障和封航延期是先后发生的事件
模拟结果
运行 3000 次 Monte Carlo 模拟后，关键指标对比如下：
| 指标 | 原始计划 | Pre-Mitigated | Post-Mitigated |
|---|---|---|---|
| P50 完工日期 | 2028-06-15 | 2029-02-08 | 2028-10-22 |
| P80 完工日期 | 2028-11-30 | 2029-08-15 | 2029-01-15 |
| P50 成本 | ¥65.2 亿 | ¥76.8 亿 | ¥71.5 亿 |
| P80 成本 | ¥67.8 亿 | ¥82.3 亿 | ¥76.1 亿 |
Pre-Mitigation 的 P80 完工日期比原始计划推迟近 9 个月，表明风险影响显著。实施缓解措施后（增加台风监测系统、备用运输船队、桩基双套管工艺），P80 完工日期回缩约 7 个月，P80 成本降低约 ¥6.2 亿。
本章小结
| 要点 | 一句话 |
|---|---|
| Quantitative 标签页 | Pre-Mitigated / Post-Mitigated 两种场景，Risks View / Tasks View 两种视图 |
| 风险映射 | 选中风险 → 在右侧面板勾选目标任务 |
| 3 点估算 | Min/Likely/Max 参数定义 Schedule 和 Cost 影响分布 |
| Quantified | 勾选后覆盖定性默认值，输入精确数值 |
| 相关性 | Impact Ranges（影响同步）和 Event Existence（事件同步）两种 |
| Link in Series | 串联模式累加多风险影响，并行模式取最大值 |
| Monte Carlo | 迭代采样 Probability 和 Impact，生成完工日期和成本分布 |
| 成本选项 | Tools |
英文原版内容版权归 Oracle Corporation 所有。中文翻译、案例、习题由 计划工程师 独立创作。