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4.3 风险矩阵与评分
阅读提示： 本章深入解析 Risk Matrix 和 Risk Scoring 机制——风险管理的核心定量工具。理解 How a risk is scored 是正确使用风险登记册的关键。
Risk Matrix 将风险按 Probability 和 Overall Impact 可视化地映射到概率-影响图（PID）上，直观展示风险的分布和严重程度。Risk Scoring 则定义了这幅图的底层评分规则。
风险得分如何计算
风险得分的计算涉及以下要素：
- Risk Scoring 选项（Highest Impact / Average of Impacts / Average of Individual Impact Scores）
- Probability and Impact Scoring 网格中预设的对应分值
- 风险 Probability
- 各 Impact Type 的评估值（仅限勾选 Score? 的类型）
- Manageability（若启用）
- Proximity（若启用）
5×5 风险矩阵
矩阵颜色编码
Risk Matrix 使用颜色编码直观区分风险等级：
| 颜色 | 含义 | 默认分值范围 |
|---|---|---|
| ■ 绿色 | 低风险 | Score ≤ 6 |
| ■ 黄色 | 中等风险 | 7 ≤ Score ≤ 23 |
| ■ 红色 | 高风险 | Score ≥ 24 |
此分值范围可通过 Tolerance Scale 调整。点击 Tolerance Scale 栏可修改绿/黄/红的阈值边界。
Probability and Impact Scoring 网格
该网格为 Probability 和 Impact 的每种组合预设了得分值。默认分值基于以下计算方式：
| 参数 | 数值 |
|---|---|
| Probability 因子（VL~VH） | 1, 3, 5, 7, 9 |
| Impact 因子（VL~VH） | 0.5, 1, 2, 4, 8 |
| 计算方式 | Probability 因子 × Impact 因子，向上取整 |
示例：Probability=M（因子5），Impact=M（因子2）→ Score = 5 × 2 = 10
参考标准： 这些默认值与 APM PRAM 和 PMBOK P-I 网格评分标准一致。不同项目类型可以定制不同的评分体系，使用 Save/Load 按钮管理评分模板库。
三种评分方法详解
方法一：Highest Impact
取所有影响类型中的最高等级作为 Overall Impact，然后与 Probability 组合在网格中查出得分。
示例：
| 影响类型 | 评估值 |
|---|---|
| Cost | L |
| Schedule | M |
| Performance | VH |
Overall Impact = VH（三者中最高）。若 Probability = M，查网格得 Score = 5 × 8 = 40。
方法二：Average of Impacts
将各影响类型映射为数值（N=0, VL=1, L=2, M=3, H=4, VH=5），取平均值后四舍五入得到 Overall Impact。
示例（同上数据）：
| 影响类型 | 评估值 | 数值 |
|---|---|---|
| Cost | L | 2 |
| Schedule | M | 3 |
| Performance | VH | 5 |
Average = (2 + 3 + 5) / 3 = 3.33，四舍五入 = 3 → Overall Impact = M。若 Probability = M，Score =10。
方法三：Average of Individual Impact Scores
每个影响类型分别与 Probability 组合查表得分，取这些得分的平均值。
示例：Probability = H，Cost = L，Schedule = M，Performance = VH
| 影响类型 | Probability | Impact | 查表得分 |
|---|---|---|---|
| Cost | H | L | 7 |
| Schedule | H | M | 14 |
| Performance | H | VH | 56 |
Average = (7 + 14 + 56) / 3 = 25.67 → Score ≈ 26。然后根据 Score 反查 Overall Impact：在 H 行中，26 落在 M 的范围内 → Overall Impact =M。
重要差异： 同样的一组数据，三种方法可能得出不同的 Score 和 Overall Impact（40 vs 10 vs 26）。Average of Impacts 通常最平滑，Highest Impact 最保守，选择方法需与项目风险偏好匹配。
Risk Scoring 对话框
操作路径：Risk | Risk Register | Edit | Risk Scoring
功能概览
| 功能 | 说明 |
|---|---|
| Probability Scale | 设置概率等级数量和每个等级的范围阈值 |
| Impact Types | 添加/删除影响类型，设置等级数量和范围 |
| PID Grid | 自定义各 Probability-Impact 组合的得分值 |
| Tolerance Scale | 调整颜色编码阈值（绿/黄/红分界） |
| Manageability | 定义可管理性等级及其权重因子 |
| Proximity | 定义邻近性等级及其权重因子 |
| Overall Impact Method | 选择 Highest/Average of Impacts/Average of Scores |
| Save/Load | 保存和加载评分模板 |
概率定制
点击 Probability Scale 旁的 ... 按钮可以自定义各等级的名称和颜色。Probability 列定义的是每级的下边界值——例如 M 的下边界是 20%，则 M 的范围是 20%~50%（因为 H 的下边界是 50%）。
影响定制
每个影响类型可以独立设置：
- 等级数量（Items in the scale）
- 各等级的数值范围
- Score? 选项（是否参与得分计算）
VH 级别的影响上限默认设为下限的 2 倍（可通过 Edit | Options 调整倍数）。
Pre-mitigated 与 Post-mitigated 矩阵切换
Risk Matrix 可以在 Pre-mitigated 和 Post-mitigated 两种模式间切换：
| 模式 | 显示内容 |
|---|---|
| Pre-mitigated | 缓解前各风险的得分分布 |
| Post-mitigated | 实施缓解措施后的预期得分分布 |
切换后可以直观看到缓解措施是否有效地将红区风险移到了黄区或绿区。
显示方式
Risk Matrix 支持三种显示模式：
| 模式 | 显示内容 |
|---|---|
| Risk ID's | 在矩阵格子中显示风险的 ID 编号 |
| Count | 显示每个格子中的风险数量 |
| XXX's | 用 X 标记显示 |
风险矩阵报告
报告视图
操作路径：Risk | Risk Register | Reports | Risk Matrix
浮动对话框
操作路径：Risk | Risk Register | View | Show Risk Matrix
浮动对话框可以在操作风险数据时保持可见，方便实时观察风险分布变化。
自定义矩阵与评分
适用场景
不同项目对风险分级的定义不同。例如：
| 项目类型 | H（Schedule 影响） |
|---|---|
| 维护/大修项目（短工期） | 5~10 天 |
| 长周期建设项目 | 30~50 天 |
| 软件开发项目 | 10~20 天 |
因此每个项目都应该根据自身特点定制 Risk Scoring。使用 Save 保存当前设置，Load 加载已有模板——可以建立适合不同项目类型的评分模板库。
保存与加载模板
| 操作 | 按钮 |
|---|---|
| 保存当前评分设置 | Save... |
| 加载已有评分模板 | Load... |
案例：某水电站风险矩阵
项目背景
西南某大型水电站建设项目，总装机容量 2400MW，建设工期 8 年，总投资 ¥280 亿。项目地处高海拔峡谷地区，地质条件复杂，施工条件恶劣。
评分体系定制
项目团队根据水电站项目特点定制了专门的评分体系：
概率定义调整：
| 等级 | 水电站项目定义 |
|---|---|
| VH | >60% —— 峡谷地区地质灾害频发 |
| H | 30% ~ 60% |
| M | 10% ~ 30% |
| L | 3% ~ 10% |
| VL | <3% —— 极低概率事件 |
Schedule 影响范围：
| 等级 | 影响范围（月） |
|---|---|
| VH | >12 个月 |
| H | 6 ~ 12 个月 |
| M | 2 ~ 6 个月 |
| L | 0.5 ~ 2 个月 |
| VL | <0.5 个月 |
风险矩阵应用
项目团队识别了 45 条关键风险，使用定制评分体系进行矩阵分析：
| 风险类别 | 数量 | 红区 | 黄区 | 绿区 |
|---|---|---|---|---|
| 地质风险 | 12 | 6 | 4 | 2 |
| 施工风险 | 15 | 3 | 8 | 4 |
| 采购风险 | 8 | 2 | 4 | 2 |
| 移民安置 | 5 | 2 | 3 | 0 |
| 环保风险 | 5 | 1 | 3 | 1 |
矩阵分析显示地质风险和移民安置风险集中在红区，占红区风险总数的 60%。管理层据此决策：地质风险追加勘察预算 ¥2000 万，移民安置提前 6 个月启动，将两条风险从红区移入黄区。
对比分析
采用 Highest Impact 方法时评分最保守——额外有 5 条风险进入红区；改用 Average of Impacts 后红区风险从 14 条降至 10 条。项目团队最终选择了 Average of Impacts，认为它能更准确地反映多维度风险的综合水平。
本章小结
| 要点 | 一句话 |
|---|---|
| 风险矩阵 | 将风险可视化映射到 Probability-Impact 图上，支持 Pre/Post 切换 |
| 颜色编码 | 绿（≤6）/ 黄（7~23）/ 红（≥24），Tolerance Scale 可调整 |
| 评分因素 | Probability × Impact（查 PID 网格）× Manageability × Proximity |
| 三种方法 | Highest Impact（最保守）/ Average of Impacts（最平滑）/ Average of Scores（最精细） |
| 自定义矩阵 | Edit |
| 模板管理 | Save/Load 按钮保存和加载评分模板 |
| 矩阵报告 | `Reports |
英文原版内容版权归 Oracle Corporation 所有。中文翻译、案例、习题由 计划工程师 独立创作。