4.2 定性风险评估

阅读提示： 本章介绍风险登记册 Qualitative 标签页的完整功能，包括概率等级、影响类型、自定义字段和风险评估参数。菜单和字段名保留英文原文。

定性风险数据是风险分析模型的基石。在 Qualitative 标签页中，风险以电子表格形式管理——可直接在单元格中输入、粘贴或导入风险数据。

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Qualitative 标签页详解

操作路径：Risk | Register > Qualitative 标签页

网格字段说明

字段	说明
ID	风险编号。创建风险时自动或手动设定，格式通过 `Edit
T/O	Threat（威胁）或 Opportunity（机会）
Title	风险的标题描述
Probability	风险当前发生的概率（Pre-Mitigation）
Cost	Pre-Mitigation 成本影响
Schedule	Pre-Mitigation 工期影响
Score	Pre-Mitigation 风险得分
Response	缓解响应类型
Mitigation Title	缓解计划标题
Total Cost	实施缓解行动的总成本

概率等级（Probability Scale）

系统默认提供 5 个概率等级：

等级	缩写	默认概率范围
Very High	VH	70% ~ 100%
High	H	50% ~ 70%
Medium	M	20% ~ 50%
Low	L	10% ~ 20%
Very Low	VL	0% ~ 10%

概率范围和等级名称均可自定义（Edit | Risk Scoring）。这些设置是定性框架——如果在 Quantitative 标签页中有更精确的定量信息，可以进一步细化。

影响类型（Impact Types）

系统默认提供三种影响类型：

类型	说明	定量分析中使用
Cost	成本影响	是
Schedule	工期影响	是
Performance	绩效影响	否

只有 Cost 和 Schedule 影响会参与定量分析。Performance 仅用于定性评估，描述对项目绩效的可能影响。

Score? 选项： 每个影响类型可以勾选或取消 Score? 选项。取消勾选后，该影响不参与风险得分计算，也不影响 Highest Impact 的判断。例如可以将 Performance 设为不参与计分。

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自定义影响类型

操作路径：Risk | Risk Register | Edit | Risk Scoring` > Impact Scales and Types

可以添加额外的影响类型以满足不同项目的需求：

常见自定义类型	适用场景
Reputation	声誉影响
Health & Safety	健康安全影响
Environment	环境影响
Quality	质量影响
Legal	法律合规影响

点击 Add Impact Type添加新类型，Delete Impact Type 删除已有类型。每个影响类型可以独立设置等级数量和分值范围。

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风险详细信息

Qualitative 标签页网格的后半部分包含以下字段：

字段	说明	是否必填
Owner	风险负责人	否
Cause	风险发生的原因	否
Description	风险的详细描述	否
Effect	风险发生后产生的影响	否
RBS	风险分解结构 / 风险分类	否
Status	Proposed / Open / Closed 等	是
Manageability	风险可管理程度	否
Proximity	风险邻近程度	否
Start Date	风险开始日期	否
End Date	风险结束日期	否
Exposure	风险对项目的暴露程度	否

风险状态（Status）

状态	含义
Proposed	风险已提出，默认状态
Open	风险已确认，处于活跃状态
Rejected (Closed)	风险被拒绝关闭
Managed (Closed)	风险已被管理关闭
Impacted (Closed)	风险已产生影响关闭

Closed 状态的风险不参与风险分析。Open 和 Proposed 风险在构建影响计划时可以选择包含或排除。

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用户自定义字段

操作路径：Risk | Risk Register | Edit | User Defined Fields

系统默认提供 5 个文本字段，可以增加任意数量的自定义字段。字段类型包括：

类型	说明
Text	自由文本
Integer	整数
Number	数值（含小数）
Start Date	开始日期
Finish Date	结束日期
Code	预定义代码列表（只能从列表中选取值）
Cost	成本金额

Code 类型特别实用——可以预设一组可选项，确保数据输入的一致性。例如设置「风险等级」「部门」「区域」等代码字段。

自定义标签页名称

操作路径：Risk | Risk Register | Edit | User Defined Fields > Tab Name...

可以将 User Fields 标签页重命名为更有意义的名称，如 Further Details、合同信息 等。

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Manageability 和 Proximity

Manageability（可管理性）

定义风险在不同管理难度下的优先级策略：

可管理性	影响大小	管理优先级
Easy（容易管理）	Large impact（大影响）	优先管理（Manage First）
Difficult（难管理）	Large impact（大影响）	第二管理（Manage Second）
Easy（容易管理）	Small impact（小影响）	第三管理（Manage Third）
Difficult（难管理）	Small impact（小影响）	最后处理或不管（Do it last）

Proximity（邻近性）

表示风险 Start Date 距离项目 Data Date 有多近——越靠近当前时间的风险越需要优先处理。

评分因子： Manageability 和 Proximity 可以赋予权重因子（Factor），用于调整风险得分。例如得分为 20 的风险，如果 Manageability 为 Easy（默认因子 1.1），得分会被调整为 22。此功能仅在勾选 Use Manageability in Scoring或Use Proximity in Scoring` 时生效。

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Risk Details 标签页

Risk Details 标签页以表单形式显示和编辑选中风险的完整信息，是表格视图的补充。

Mitigation 标签页

字段	说明
Response	响应类型（Avoid/Transfer/Reduce/Accept）
Use Detailed Actions	勾选后进入详细缓解行动模式
Title	缓解计划名称
Description	单个缓解行动的描述
Responsibility	执行负责人
Start/Finish Date	行动起止日期
Baseline Dates	基线日期（用于对比）
Remaining Cost	完成行动仍需成本
Actual Cost	实际已发生成本
Status	行动状态（Proposed/Sanctioned/Rejected/Planned/InProgress/Complete）
Task	可将缓解行动关联到计划中的已有任务

当 Use Detailed Actions 勾选后，多个缓解行动中 Finish Date 最晚的那个决定 Post-Mitigation 的定性和定量值。如果多个行动有相同的 Finish Date，则取得分最低的那个。

缓解行动状态流转

状态	含义
Proposed	默认状态，行动已提出
Sanctioned	行动已被批准
Rejected	行动被拒绝——不驱动 Post-Mitigation，成本不计入 Total Cost
Planned	已批准的行动被纳入计划（可添加任务）
InProgress	行动执行中
Complete	行动已完成

Waterfall Chart 标签页

瀑布图的显示选项：

线条类型	说明
Baseline	按 Baseline Finish 日期绘制的风险得分
Actual	按 Complete 状态行动的实际完成日期绘制
Earned	按 Proposed/Sanctioned/Planned/InProgress 状态行动的 Finish Date 绘制
History	按 Risk History 标签页记录的日期绘制（每次 Data Date 推进时记录）

Notes 标签页

自由文本字段，用于记录关于风险的备注信息。

Risk History 标签页

每次 Data Date 推进时，当前风险状态会被自动记录到 Risk History。这允许追踪风险随时间的变化，历史数据可以在瀑布图上以 History 线显示。

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Overall Impact 计算

Overall Impact 是将多个影响类型合成为一个整体影响的指标——虽然不在界面中直接显示，但用于确定风险在 Risk Matrix 中的位置和 Risk Score。

三种计算方式（在 Risk Scoring 对话框中设置）：

方法	计算方式
Highest Impact	取所有影响中的最高等级
Average of Impacts	将各影响映射为数值（N=0, VL=1, L=2, M=3, H=4, VH=5），取平均值后四舍五入
Average of Individual Impact Scores	每个影响类型分别与 Probability 组合查表得分，取平均

注意： 不同的 Overall Impact 计算方法可能导致风险在 Risk Matrix 中的位置不同，从而影响管理优先级排序。团队应在项目初期统一选择评分方法，避免同一项目在不同阶段使用不同方法导致比较不一致。

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删除和清理风险

操作	方法
标记为删除	将 Status 设为 Deleted，或选中风险后按 Delete 键
隐藏已删除风险	Edit
永久清除	`Tools

注意：如果风险 Status 已经是 Closed，无法用 Delete 键删除——需先改为 Deleted 状态。

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案例：某石化项目定性评估

项目背景

某大型石化基地乙烯装置建设项目，总投资 ¥180 亿，设计工期 36 个月。项目涉及高温高压工艺、大件设备吊装、长周期进口设备采购等多种高风险场景。

风险评估体系设计

项目团队针对项目特点，在默认三种影响类型基础上新增了三种自定义影响类型：

影响类型	Score?	说明
Cost	是	成本超支影响
Schedule	是	工期延误影响
Performance	是	工艺性能不达标
Health & Safety	是	人员伤亡和安全隐患
Environment	是	环境污染风险
Reputation	否	企业声誉影响（不计分）

概率等级采用 5 级制，但根据石化行业特点重新定义了范围阈值：

等级	石化项目概率定义
VH	>80%（几乎必然事件）
H	50% ~ 80%
M	20% ~ 50%
L	5% ~ 20%
VL	<5%

关键风险定性评估

风险	Probability	Cost	Schedule	H&S	Env	Overall	Score
进口压缩机组延期交付	H	H	VH	N	N	VH	42
高温高压管道焊接缺陷	M	H	M	H	N	H	24
试车阶段化学泄漏	VL	M	H	VH	VH	VH	24
关键工艺包技术封锁	M	VH	VH	N	N	VH	42

Overall Impact 采用 Average of Impacts 方法，综合考虑了全部 5 个评分维度。

评估结果应用

高层管理者根据风险得分排序和风险矩阵确定了前 10 大风险，并将可管理性评估纳入决策——例如「进口压缩机组延期」虽然得分最高，但 Manageability 评估为 Easy（有替代供应商），排在「关键工艺包技术封锁」之后优先级管理。

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本章小结

要点	一句话
Qualitative 标签页	Risk
概率等级	VH/H/M/L/VL 五级，默认范围 10%/20%/50%/70%/100% 分界
影响类型	Cost/Schedule/Performance 三种默认，可自定义添加
风险详细信息	Cause/Description/Effect/Owner/RBS/Status 等字段
用户自定义字段	Text/Integer/Number/Date/Code/Cost 七种类型
Manageability	表示风险管理的难易程度，影响管理优先级
Proximity	风险起始日期距 Data Date 的远近，近者优先
Overall Impact	综合多影响类型，用于 Risk Matrix 定位和 Score 计算

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英文原版内容版权归 Oracle Corporation 所有。中文翻译、案例、习题由 计划工程师 独立创作。